為防范化解金融風(fēng)險、維護(hù)市場穩(wěn)定，中國證監(jiān)會近期持續(xù)穩(wěn)妥推進(jìn)商品類交易場所風(fēng)險處置工作，并強(qiáng)化對在線數(shù)據(jù)處理與交易處理業(yè)務(wù)的監(jiān)管，以促進(jìn)多層次資本市場健康有序發(fā)展。

商品類交易場所作為連接現(xiàn)貨與衍生品市場的重要平臺，其規(guī)范運(yùn)作對穩(wěn)定大宗商品價格、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)具有重要意義。部分交易場所因業(yè)務(wù)模式不合規(guī)、風(fēng)險管控不足等問題累積了一定風(fēng)險。證監(jiān)會對此高度重視，按照“穩(wěn)定大局、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、分類施策、精準(zhǔn)拆彈”的原則，積極穩(wěn)妥推進(jìn)風(fēng)險處置。具體舉措包括：督促交易場所壓實(shí)主體責(zé)任，完善公司治理和內(nèi)控機(jī)制；清理整頓違規(guī)交易品種和模式，嚴(yán)厲打擊市場操縱等違法違規(guī)行為；推動存量風(fēng)險有序化解，引導(dǎo)部分機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型或退出市場；加強(qiáng)與地方政府協(xié)作，形成風(fēng)險處置合力，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

與此隨著數(shù)字技術(shù)與金融業(yè)務(wù)的深度融合，提供在線數(shù)據(jù)處理與交易處理服務(wù)（如部分金融信息服務(wù)、交易支持平臺等）的機(jī)構(gòu)日益增多，其業(yè)務(wù)活動與市場運(yùn)行和投資者決策關(guān)聯(lián)緊密。證監(jiān)會也加強(qiáng)了對相關(guān)業(yè)務(wù)的關(guān)注與規(guī)范。核心在于明確業(yè)務(wù)邊界，要求相關(guān)服務(wù)提供商須恪守信息中立、技術(shù)安全的原則，不得介入實(shí)質(zhì)性交易或變相開展金融業(yè)務(wù)；強(qiáng)化數(shù)據(jù)安全管理，保障數(shù)據(jù)處理過程的合規(guī)性、穩(wěn)定性和客戶隱私；并完善日常監(jiān)測與執(zhí)法，對利用技術(shù)手段從事違規(guī)宣傳、誘導(dǎo)交易或擾亂市場秩序的行為進(jìn)行查處。

將商品交易場所風(fēng)險處置與在線數(shù)據(jù)處理業(yè)務(wù)監(jiān)管相結(jié)合，體現(xiàn)了證監(jiān)會“穿透式”監(jiān)管理念的深化。一方面，從交易場所的“場地”和“渠道”入手，化解存量風(fēng)險；另一方面，從支撐交易的“數(shù)據(jù)”和“技術(shù)”流程著力，規(guī)范新興業(yè)態(tài)，防范新增風(fēng)險。二者協(xié)同推進(jìn)，旨在構(gòu)建從交易主體、交易場所到技術(shù)服務(wù)商的全鏈條監(jiān)管體系，筑牢風(fēng)險防控的立體網(wǎng)絡(luò)。

證監(jiān)會將繼續(xù)堅持市場化、法治化方向，平衡好發(fā)展與安全的關(guān)系。在推進(jìn)商品類交易場所風(fēng)險處置時，將更加注重制度建設(shè)，研究完善相關(guān)法律法規(guī)，為交易場所長期健康發(fā)展奠定法治基礎(chǔ)。對于在線數(shù)據(jù)處理與交易處理業(yè)務(wù)，將與時俱進(jìn)地完善監(jiān)管規(guī)則，鼓勵合規(guī)創(chuàng)新，引導(dǎo)技術(shù)賦能金融提質(zhì)增效，同時堅決守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的底線。通過持續(xù)努力，進(jìn)一步凈化市場生態(tài)，增強(qiáng)市場內(nèi)在穩(wěn)定性，更好地發(fā)揮資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能。